1. Name, Anschrift und Kontaktdaten:

Lieblingsmakler GmbH & Co.KG Markt 4
07743 Jena
Tel.: 03641 / 38 45 1 0
Fax: 03641 / 38 45 1 10
info@lieblingsmakler-jena.de www.lieblingsmakler-jena.de
HRA 503163

2. zugelassene Tätigkeit

» Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 der Gewerbeordnung.
» Finanzanlagenvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34f Ziff. 1 Abs. 1, S.1 der Gewerbeordnung.
» Immobiliar-Darlehensvermittler mit einer Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 Satz 1 GewO
» Verbraucher-Darlehensvermittler mit einer Erlaubnis gem. § 34c der GewO.

Vermittelt und beraten wird zu Versicherungen, Finanzierungen/Kredite und Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes, soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassungen (§ 34 GewO) zulässig ist. Bestehende Einschränkungen im Produktangebot werden auf Anfrage offengelegt.

3. Zuständige Behörde für die Erlaubnis:

» Industrie- und Handelskammer Ostthüringen zu Gera, Gaswerkstr. 23, 07546 Gera
» §34c der GewO: Gewerbeerlaubnis durch Stadtverwaltung Jena, Ordnungsamt, Gewerbeamt Am Anger 28 07743 Jena erteilt

Die Eintragung im Vermittlerregister

» als Versicherungsmakler unter der Registernummer

• D-076V-ANL41-58, Robert Peukert
• D-JS0H-EFXR1-25, Daniel Böhmel
• D-LZME-RL0XE-46, Sebastian Zipfel

» als Finanzanlagenvermittler unter der Registernummer

• D-F-154-IB9D-72, Robert Peukert

» als Immobiliendarlehensvermittler unter der Registernummer

• D-W -154-SMZK-00, Robert Peukert

kann wie folgt überprüft werden:

» Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin
» Telefon 0180-500-585-0 (Festpreis 0,20 €/ Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/Anruf)
» www.vermittlerregister.info

4. Vergütung

Für die gebotene Dienstleistung kann die Vergütung durch den Kunden/Anleger, durch Dritte (Produktgeber) oder durch eine Kombination daraus erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Kunden/Anlegers und den Finanzprodukten, welche evtl. vermittelt werden.
Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Kunden/Anleger gezahlt werden, erfolgt dies entsprechend der gesondert zu treffenden Vergütungsvereinbarung. Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit
Versicherungsvermittlungen, der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese behalten werden. Im Vorfeld einer Vermittlung werden alle rechtlich relevanten Kosten transparent offengelegt. Weiterführende Informationen sind im zu schließenden Beratungsvertrag geregelt.

5. Offenlegung direkter oder indirekter Beteiligungen über 10% an Versicherungsunternehmen oder von Versicherungsunternehmen am Kapital des Versicherungsvermittlers über 10%:

Die Gesellschaft hält keine unmittelbaren oder mittelbaren Beteiligungen von mehr als zehn Prozent der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen. Ein Versicherungsunternehmen hält keine mittelbaren oder unmittelbaren Beteiligungen von mehr als zehn Prozent der Stimmrechte oder des Kapitals der Gesellschaft.

6. Folgende Schlichtungsstellen können zur außergerichtlichen Streitbeilegung angerufen werden:

» Versicherungsombudsmann e.V., Postfach 08 06 32, 10006 Berlin, www.versicherungsombudsmann.de
» Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach 06 02 22, 10052 Berlin, www.pkv-ombudsmann.de
» Schlichtungsstelle der Deutschen Bundesbank (bei Immobiliar-Verbraucherdarlehen) Postfach 11 12 32, 60047 Frankfurt am Main, www.bundesbank.de
» weitere Adressen für Verbraucherinformationen in Finanzfragen: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin) Graurheindorfer Straße 108, 53117 Bonn www.bafin.de


Finanzanlagen werden von folgenden Emittenten angeboten:

Fondsplattformen / Depotstellen
Augsburger Aktienbank AG
Bank zweiplus AG, Schweiz
DWS Fondsplattform Deutschland GmbH
DWS Fondsplattform S.A. Luxemburg

Investmentgesellschaften

1. SICAV
3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft mbH
Aberdeen Global
AIBC Anglo Irish Bank (Austria) Kapitalanlageges. mbH
AIG Fondsleitung (Schweiz) AG
AIG Global Funds
AIG SICAV
Alceda Fund Management S.A.
Alger Fund, The
ALGER SICAV
AllianceBernstein (Luxembourg) S.A.
Allianz Global Investors Ireland Ltd.
Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbH
Allianz Global Investors Luxembourg S.A.
Allianz Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH
ALTE LEIPZIGER Trust Investment-Gesellschaft mbH
American Express
AmpegaGerling Investment GmbH
Aviva Funds Services S.A.
AXA Funds Management S.A.
AXA Investment Managers Deutschland GmbH
AXA Investment Managers Paris
AXA Rosenberg Equity Alpha Trust
AXXION S.A.
Baden-Württembergische Investmentgesellschaft mbH
Baloise Fund Invest (Lux)
Bank Austria Creditanstalt Real Invest Immobilien GmbH Bankhaus Schelhammer & Schattera Kapitalanlageges. mbH Banque de Luxembourg Fund Research & Asset Management S.A. Barclays Global Investors (Deutschland) AG
Baring Fund Managers Limited
Baring International Fund Managers (Ireland) Limited
BAWAG P.S.K. INVEST GmbH
BayernInvest Luxembourg S.A.
BENCHMARK ALTERNATIVE INVESTMENT FUND PLC
Berenberg Lux Invest S.A.
BlackRock (Luxembourg) S.A.
BLUE DANUBE FUND SICAV
BNP Paribas Asset Management Luxembourg
BNY Mellon Global Funds plc
BNY Mellon Investment Funds ICVC
CAIAC Fund Management AG
Capital International Fund
Carl Spängler Kapitalanlagegesellschaft mbH
Carlson Fund Management Company S.A.
CARMIGNAC GESTION
CARMIGNAC GESTION LUXEMBOURG
CHARISMA SICAV
Clariden Leu (Lux)
Clariden Leu (Lux) I
Comgest Asset Management International Limited
Comgest S.A.
COMINVEST Asset Management GmbH
COMINVEST Asset Management S.A.
Commerz Derivatives Funds Solutions S.A.
Commerz Real Investmentgesellschaft mbH
CPB Immobilien Kapitalanlage GmbH
CPB Kapitalanlage GmbH
C-QUADRAT Kapitalanlage AG
GLG Partners Asset Management Limited
Goldman Sachs Funds SICAV
Griffin Umbrella Fund plc
Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft
Gutzwiller Fonds Management AG
HANSAINVEST
Hansa-Nord-Lux
Hauck & Aufhäuser Investmentgesellschaft S.A.
Henderson Horizon Fund SICAV
HSBC Global Investment Funds SICAV
HSBC Trinkaus Investment Managers S.A.
HVB Structured Invest S.A.
HYPO-Kapitalanlagegesellschaft mbH

IFOS Internationale Fonds Service AG
Immo Kapitalanlage AG
ING (L) INVEST
ING (L) Renta Fund
ING INDEX LINKED FUND SICAV
INKA Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH Internationales Immobilien-Institut (iii)
Invesco Asset Management Ireland Limited
Invesco Asset Management S.A.
Invesco Kapitalanlagegesellschaft mbH
Invesco Management S.A.
IPConcept Fund Management S.A.
iShares Public Limited Company
Janus Capital Funds PLC
JPMorgan Asset Management
Julius Baer
JULIUS MEINL Investment GmbH
Jyske Invest International
KanAm Grund Kapitalanlagegesellschaft mbh
KAS Investment Servicing GmbH
KBC – ACCESS FUND SICAV
KBC – Europartners Multi Investment Fund
KBC Asset Management SA
KBC Bonds
KBC Eco Fund
KBC Equity Fund
KBC Renta
KEPLER-FONDS Kapitalanlagegesellschaft mbH Lazard Asset Management
LBB-INVEST
Legg Mason Global Funds PLC
Legg Mason Investments (Luxembourg) S.A.
LGT Capital Management AG
LLB Fondsleitung AG
LLB Fund Services Aktiengesellschaft
Lombard Odier Darier Hentsch Invest
Löwenfonds AG
LRI Invest S.A.
Lupus alpha Investment S.A.
Lupus alpha Kapitalanlagegesellschaft mbH Luxemburger Kapitalanlagegesellschaft S.A.
Lyxor International Asset Management
M&G Investment Funds
M.M.Warburg-LuxInvest S.A.
Magna Umbrella Fund plc
MainFirst SICAV
Maintrust Kapitalanlagegesellschaft mbH
Man AHL Diversified plc
Man Investments Netherlands B.V.
Man RMF Investments SICAV
MARKET ACCESS
MEAG Luxembourg S.à r.l.
MEAG MUNICH ERGO Kapitalanlagegesellschaft mbH MEDIOLANUM INTERNATIONAL FUNDS LIMITED Merrill Lynch Invest SAS
Merrill Lynch Investment Solutions
Metzler Investment
Metzler Investments Public Limited Company
MFS MERIDIAN FUNDS, SICAV
Oppenheim KAG
OYSTER SICAV
Pictet Funds
Pioneer Asset Management S.A.
Pioneer Investments AG
Pioneer Investments Austria GmbH
Pioneer Investments Kapitalanlagegesellschaft mbH Prima Management AG
Principal Global Investors Funds
Pro Fonds (Lux)
Putnam Investments
Raiffeisen Immobilien Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.H. Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mbH
Raiffeisen Salzburg Invest Kapitalanlage GmbH Raiffeisen Schweiz (Luxemburg) Fonds SICAV RINGTURM Kapitalanlagegesellschaft mbH

ebase (European Bank for Fundservices GmbH)
FIL Fondsbank GmbH
Fondsdepot Bank GmbH
Metzler MFX

 

 

Crédit Agricole Asset Management (Luxembourg)
Credit Suisse Asset Management
Credit Suisse Asset Management Fund Service (Luxembourg) S.A. Credit Suisse Asset Management Immobilien Kapitalanlagegesellschaft mbH
Credit Suisse Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbH CREDITANSTALT DERIVATIVES TRUST
Crystal Fund Management AG
Danske Fund Management Company S.A.
DAVIS FUNDS SICAV
DB Platinum
DB Platinum III
DB Platinum IV
db x-trackers
db x-trackers II
DEGI mbH
Deka Immobilien Investment GmbH
Deka International S.A.
Deka Investment GmbH
Delta Lloyd Asset Management
Deutsche Postbank Privat Investment KAG
Deutsche Postbank Vermögens-Management S.A.
Deutsche Vermögensbildungsgesellschaft mbH
Dexia Asset Management
DJE Investment S.A.
DNCA Finance
DWS (Austria) Investmentgesellschaft mbH
DWS Investment GmbH
DWS Investment S.A.
DWS Investments Schweiz
East Capital (Lux)
East Capital Asset Management AB
Edmond de Rothschild Fund SICAV
Ennismore Fund Management Ltd
ERSTE SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.
EUROPEAN SICAV ALLIANCE
F&C Management Limited
FIL (Luxemburg) S.A.
FIL Investment Management GmbH
FINANCIERE DE L ECHIQUIER
Finter Fund Management Company S.A.
First Private Investment Management KAG mbH
First State Investments ICVC
FISCH FUND SERVICES AG
Fonds Direkt SICAV
Fortis Investment Management France
FORTIS Investment Management Luxembourg S.A.
FORTIS L FUND SICAV
Frankfurter Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbH
FRANKFURT-TRUST Invest Luxemburg AG
FRANKFURT-TRUST Investment-Gesellschaft mbH
Franklin Templeton Investment Services GmbH
FUND-MARKET FUND MANAGEMENT S.A.
G&P Invest SICAV
GAM Star Fund p.l.c.
GAMAX Management AG
Gartmore SICAV
Generali Investments Deutschland Kapitalanlagegesellschaft mbH Generali Investments Luxembourg S.A.
MK Luxinvest S.A.
Monega Kapitalanlagegesellschaft mbH
Morgan Stanley Investment Funds
Morgan Stanley Real Estate Investment GmbH
NESTOR Investment Management S.A.
Noramco Asset Management S.A.
Nordea Investment Funds S.A.
ÖkoWorld Lux S.A.
Oppenheim Asset Management Services S.à r.l.
Robeco Funds
RREEF Investment GmbH
Sarasin Investmentfonds SICAV
Sarasin Multi Label SICAV
Sauren Fonds-Select SICAV

Sauren Hedgefonds-Select SICAV
Schoellerbank Invest AG
Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.
SEB Invest Luxembourg S.A.
SEB Investment GmbH
SEB Lux
Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft
SG/Russell Asset Management Limited
SGAM INDEX
Siemens Kapitalanlagegesellschaft mbH
Skandia Global Funds plc.
Société Générale Asset Management SA
Société Générale Securities Services Kapitalanlagegesellschaft mbH Sparinvest SICAV
StarCapital S.A.
State Street Global Advisors France S.A.
Structured Invest S.A.
Superfund Asset Management GmbH
SWISS LIFE FUNDS (LUX)
Swisscanto (LU)
Swisscanto Fondsleitung AG
Sydinvest International
Thames River Alternative Strategies Limited
Thames River Property Growth & Income Fund Limited
TheFund AG
Threadneedle Investments
TMW Pramerica Property Investment GmbH
Traditional Funds plc
UBAM SICAV
UBS (Luxembourg) S.A.
UBS ETF SICAV
UBS Fund Management (Switzerland) AG
UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH
UBS Real Estate Kapitalanlagegesellschaft mbH
UBS Responsibility Fund Management Company S.A.
UNI-GLOBAL SICAV
Union Investment Luxembourg S.A.
Union Investment Privatfonds GmbH
Union Investment Real Estate AG
Universal-Investment GmbH
Universal-Investment-Luxembourg S.A.
ValueInvest Asset Management S.A.
Veritas Investment Trust GmbH
VITRUVIUS
Volksbank Invest Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.
von der Heydt Kersten Invest S.A.
Vontobel Fonds Services AG
Vontobel Management S.A.
W&W Asset Management AG, Luxemburg
W&W Asset Management Dublin Limited
Wallberg Invest S.A.
Wanger Investment Company Plc, The
Warburg Invest Kapitalanlagegesellschaft mbH
WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds mbH
WestLB Mellon Asset Management (Luxembourg) S.A.
WestLB Mellon Asset Management Kapitalanlagegesellschaft mbH WestLB Mellon Compass Fund SICAV
WWK Investment S.A.
Camco Investment Management S.A.
Panalpina SICAV
BayernInvest Kapitalanlagegesellschaft mbH
ABN AMRO Investment Funds S.A.
Comgest Asset Management Limited
Münchner Kapitalanlage AG
Vontobel Fund Management S.A.
Commerz Grundbesitz-Investmentgesellschaft mbH
SEB Asset Management S.A.
Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.H. Danske Invest Management Company S.A.
Standard Chartered Investments (Luxembourg) S.A.
Lyxor International Asset Management S.A.
ING Investment Management Luxembourg S.A.
BNY Mellon Global Management Limited
DELTA LLOYD L

„Hinweis: Die vorstehende Auflistung der Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen wir Vermittlungs- und Beratungsleistungen anbieten, dient Ihrer Information entsprechend § 12 Abs. 1 Nr. 4 FinVermV. Der Inhalt der Auflistung wird von uns ständig sorgfältig geprüft und bei Bedarf aktualisiert. Trotz dieser sorgfältigen inhaltlichen Kontrolle, unterliegt die Auflistung stetigen Veränderungen. Wir übernehmen daher keine Gewähr für Richtigkeit, Vollständigkeit und Aktualität der Auflistung. Die jeweils aktuellen Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen wir Vermittlungs- und Beratungsleistungen anbieten, können Sie bei uns, Ihrem Berater/Vermittler, abfragen.“


Information über Interessenkonflikte

Interessenkonflikte lassen sich bei Unternehmen, die für ihre Kunden Dienstleistungen in Bezug auf Finanzanlagen erbringen, nicht immer ausschließen. In Übereinstimmung mit den Vorgaben der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) informieren wir Sie nachfolgend über unsere Vorkehrungen zum Umgang mit Interessenkonflikten.

1. Mögliche Interessenkonflikte

Interessenkonflikte können sich ergeben zwischen unserem Haus, unserer Geschäftsleitung, unseren Mitarbeitern oder anderen Personen, die mit uns verbunden sind, und unseren Kunden oder zwischen unseren Kunden.
Interessenkonflikte können sich insbesondere ergeben:

a) in der Anlageberatung und in der Anlagevermittlung aus unserem eigenen (Umsatz-)Interesse am Absatz von Finanzanlagen;
b) bei dem Erhalt oder der Gewährung von Zuwendungen (beispielsweise Platzierungs-, Vertriebsfolgeprovisionen oder andere geldwerten Vorteilen) von Dritten oder an Dritte im Zusammenhang mit unseren Dienstleistungen der Anlageberatung und Anlagevermittlung;
c) durch die erfolgsbezogene Vergütung von Mitarbeitern;
d) bei Gewähr von Zuwendungen an unsere Mitarbeiter;
e) aus Beziehungen zu Emittenten von Finanzanlagen/Produktgebern, etwa bei Bestehen einer Kreditbeziehung, der Mitwirkung an Emissionen sowie bei Kooperationen;
f) durch die Erlangung von Informationen, die nicht öffentlich bekannt sind;
g) aus persönlichen Beziehungen unserer Mitarbeiter oder der mit diesen verbundenen Personen oder
h) bei der Mitwirkung von unseren Mitarbeitern in Aufsichts- oder Beiräten von Unternehmen, deren Finanzprodukte (z.B. Investmentfonds) Gegenstand unserer Beratung sind.

2. Zuwendungen

Unser Haus bietet die Dienstleistungen der Anlageberatung und der Anlagevermittlung auf Provisionsbasis an, d.h. wir erhalten für unsere Dienstleistungen vom Anbieter der jeweiligen Finanzanlage, von der Verwahrstelle oder von dem Maklerpool, dem wir angeschlossen sind, eine vertraglich vereinbarte Provision. Bei dieser Provision kann es sich um eine Platzierungs- und/oder um eine Vertriebsfolgeprovision handeln. Darüber hinaus erhalten wir zum Teil auch sonstige Provisionen und/oder geldwerte Leistungen. Damit Sie einen Überblick darüber erhalten, in welcher Art und in welchem Umfang uns Zuwendungen in Geld und/oder in Form von geldwerten Leistungen gewährt werden, haben wir Ihnen Einzelheiten dazu nochmals in einem separaten Informationsblatt („Informationen über Zuwendungen“) im Rahmen des Beratungs-/Vermittlungsprotokolls zusammengefasst. Hierauf dürfen wir an dieser Stelle ergänzend verweisen.

3. Verfahren und Maßnahmen zum Management dieser Interessenkonflikte

Um zu vermeiden, dass sachfremde Interessen die Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen beeinträchtigen,
verpflichten wir uns, jederzeit durch sorgfältiges, redliches, rechtmäßiges und professionelles Handeln die Beachtung der Kundeninteressen in den Vordergrund zu stellen. Dies bedeutet, dass wir Sie als Kunden stets unabhängig von eigenen Vertriebsinteressen für bestimmte Finanzanlageprodukte beraten werden. Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem die folgenden Maßnahmen:

a) Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen sowie deren Offenlegung;
b) Schulungen der Mitarbeiter;
c) Offenlegung von Interessenkonflikten, die sich nicht vermeiden lassen. Diese werden den betroffenen Kunden vor einem Geschäftsabschluss mitgeteilt, um sicherzustellen, dass die jeweilige Entscheidung des Kunden stets auf informierter Basis getroffen wird.

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